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财联社8月9日讯（记者赵昕睿郑仲芹）在《行政监管措施事先告知书》发布后的次日，华林证券收到西藏证监局下发的3张罚单，分别涉及8位高级管理人员及相关责任人。

此次处罚均指向华林证券的票据业务数据问题。具体来看，涉罚人员分别为华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森、时任首席风险官兼合规总监温雪斌、时任财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人***祥，以及相关数据抓取人员高艳明。

其中，***证监局对2人***取监管谈话的措施，分别为朱文瑾和冯滋森。温雪斌、关晓斌、赵卫星、张大威、***祥和高艳明等6人则被***取出具警示函的措施。上市券商多名高管集体受到监管处罚的情况并不多见，更值得一提的是，涉及的多位高管均已离职。

3张罚单涉及多名高管及相关负责人，凸显合规问题

此次***证监局出具的3张罚单中，分别涉及不同缘由。对朱文瑾与冯滋森的监管谈话决定中提到，“华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题”。同时提到，报表填报不准确和风控指标超标问题主要受票据业务数据影响，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、时任票据业务部门负责人冯滋森因未充分履行管理职责，对上述违规行为负有责任，并被***取监管谈话的措施。

对于温雪斌及关晓斌出具警示函，处罚缘由与前述罚单相同。华林证券时任首席风险官兼合规总监温雪斌及时任财务总监关晓斌，因未充分履行监督和报告职责也负有责任。

在行业人士看来，因同样缘由却被***取不同的监管措施，与相关职位、级别所承担的责任程度有较大关系。

对赵卫星、张大威、***祥的罚单显示，公司存在业务数据报送不准确的问题。华林证券时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、时任合规总监张大威、时任票据业务部门负责人***祥和相关数据抓取人员高艳明均被***取出具警示函的措施。

结合三张罚单涉及的违规事项来看，分别涉及管理职责、履行监督、报告职责和业务数据报送不准确的行为，这意味着华林证券从监管报表填报到最终报送的流程中，甚至在高管决策中，均存在较大纰漏。

多名被罚高管均已离任

在上述受罚的8名高管及相关负责人中，记者注意到，朱文瑾和赵卫星都曾在华林证券上市后担任过首席执行官一职。

朱文瑾于2012年加入华林证券，在公司担任过首席执行官、首席风险官、副总裁、董事会秘书等职务。2019年，在实控人林立辞任首席执行官后，便由当时为副总裁的朱文瑾接任。但仅在位一年半后，也辞去了首席执行官一职。

2021年11月，赵卫星加入华林证券。从过往履历看，曾在华夏银行、浦发银行、民生银行等金融机构担任要职，科技背景和银行业工作经验是赵卫星的优势。

根据公告，目前，朱文瑾已于今年4月因个人原因辞去了公司副董事长以及董事会战略规划与ESG委员会委员职务。赵卫星也早于2023年10月提出书面辞职，因个人原因申请辞去公司董事、执委会主任委员兼首席执行官职务，不再担任第三届董事会风险控制委员会主任委员及战略规划与 ESG 委员会委员职务。二人目前已不再在华林证券及控股子公司担任任何职务。

此外，此次被罚的三名首席风险官也先后宣布辞职。温雪斌是华林证券时任首席风险官兼合规总监，其任期较关晓斌更早，于2021年8月便因个人原因书面请辞相应公司职务；后财务总监兼首席风险官关晓斌于2022年6月被聘任，并在2023年10月因个人原因辞去了相应职务，不再担任公司任何职务。

在关晓斌之后，是由张大威接任华林证券首席风险官一职。然而一年时间未到，张大威于今年2月也提出书面辞呈，表示辞去公司合规总监、首席风险官、执委会委员等职务，不再担任公司及控股子公司任何职务。张大威曾任券商分析师，后于中国证券投资者保护基金、中证协会员服务部等任职。

中证协数据显示，上述三位首席风险官各有新职场。温雪斌于2022年10月已加入中邮证券，关晓斌于2023年10月加盟银泰证券，张大威于今年4月已转投江海证券。

7月29日，国家金融监督管理总局重庆监管局***发布公告称，核准赵卫星重庆富民银行股份有限公司董事、行长任职资格。

朱文瑾离开华林证券以后，自2024年3月起，已在上市公司天合光股担任非独立董事。

由此看来，华林证券在五年内七次更换首席执行官的同时，首席风险官的职位也经历了多次更迭。首席风险官作为企业中负责识别、评估、监控和控制风险的关键角色，这一职位的频繁变动意味着什么已非常明显。

另外，中证协信息显示上述时任票据业务部门负责人***祥目前仍在华林证券正常执业。

在8位高管及相关负责人被罚前一晚，***证监局就对华林证券下发了行政监管措施事先告知书。经查，公司主要存在4项问题：

一是月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标；

二是业务数据报送不准确；

三是多份情况说明前后不一致；

四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞。

监管要求公司需在监督管理措施下发之日起6 个月内，每3个月开展一次内部合规检查，每次检查后于10个工作日内上报检查报告。同时，林立作为华林证券法定代表人、董事长，对上述违规行为负有责任，并被***证监局***予以公开谴责。

（文章来源：财联社）