-
受托管理泰禾集团公司债存在履职尽责缺位,三家券商同时收到证监会罚单
今日,证监会官网分别发布了对中金公司、东兴证券、国泰君安三家券商采取出具警示函措施的决定。从证监会的公告来看,这三家券商被罚的原因都与泰禾集团公司债有关,且违规情形大致都是在受托管理泰禾集团公司债期间未严格遵守执业行为准则,存在履职尽责...
- 1 / 1
- 1
今日,证监会官网分别发布了对中金公司、东兴证券、国泰君安三家券商采取出具警示函措施的决定。从证监会的公告来看,这三家券商被罚的原因都与泰禾集团公司债有关,且违规情形大致都是在受托管理泰禾集团公司债期间未严格遵守执业行为准则,存在履职尽责...