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海通策略:新“国九条”点评 建立健全监管制度、培育引入长期资金、促进金融服务实体
登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 来源:海通证券(维权) 投资要点: 核心结论:①新“国九条”聚焦完善监管制度体系,提高上市公司质量。...
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浙商基金2023年收监管罚单 因业务内部控制机制不完善
专题:聚焦2023基金年报:基金经理如何调仓换股?谁家盈利能力最强? 基金2023年年报披露完毕,过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。2023年9月20日,浙商基金因部分业务内部控制机制不完善,被监管责令改正或出具警示函。浙商基金表...
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九泰基金2023年接两张监管罚单 利用基金财产为他人牟取利益被重罚
专题:聚焦2023基金年报:基金经理如何调仓换股?谁家盈利能力最强? 基金2023年年报披露完毕,过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。九泰基金接两张监管罚单,2月13日,处罚原因九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金...
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深交所:对“*ST左江”等涨跌异常证券进行重点监控
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 深市监管动态 来源:深交所发布 一、上市公司监管动态(2024年3月15日-3月21日) 3月15日至3月21日,本所对12宗违规行为发出监管函,...
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严监严管重拳出击 年内近60家A股公司受行政处罚
记者李静北京报道来源:经济参考报 今年以来,资本市场依法从严打击证券违法高压态势不减。同花顺数据显示,以处罚日期为准,截至记者发稿时,年内已有近60家A股上市公司受到证监会的行政处罚,同比增幅超60%,且千万元级别的罚单频现,...
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中金公司姚泽宇:推动资本市场高质量发展 加快建设一流投资银行和投资机构
日前,证监会集中发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》等四项政策文件,中金公司认为,政策文件从发行准入、上市公司持续监管、中介机构监管等各方面系统性提出相关措施,推动资本市场高质量发展、加快建设一流投资银行...
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银河策略:3月15日证监会发布四项“两强两严”政策文件解读
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 来源:银河证券 3月15日,证监会集中发布四项“两强两严”政策文件,涵盖“严把发行上市准入关、加强上市公司监管、加强证券公司和公募基金监管,以及加强证监会...
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证监会新闻发言人就“两融”融券业务有关情况答记者问
问:近期,证监会就进一步加强融券业务监管有哪些安排? 答:经研究决定,我会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施:一是暂停新增转融券规模,以现转融券余额为上限,依法暂停新增证券公司转融券规模,存量逐步了结;二是要求证券公司加强对客...
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摩根大通将支付超过3.5亿美元和解对其交易报告缺失的调查
摩根大通预计将支付逾3.5亿美元以和解监管机构对其未能将交易信息输入市场监控系统的指控。 这家美国最大的银行周五在一份年度申报文件中表示将向美国两家监管机构支付大约这么多费用,并正与第三家监管机构进行深入谈判。 “本公司自认通过...
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零容忍之下,证监会除夕加班严监管!一券商63人违规炒股,一企业未获注册前被查欺诈发行
本文源自:财联社 在注册制改革不断进入深水区的过程中,提升上市公司信息披露质量、加强投资者权益保护、强化监管执法尤为重要。2月9日,证监会最新披露了两则行政处罚案件,各具典型性。 一个是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料...